佛山营业部总经理“飞令”被终止，长江证券难掩尴尬
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与证券公司打交道多年，专家发现，营业部总经理是一个“高风险”职业。不，广东证监局最近因特殊原因任命了一位营业部经理。
监管再次敲响诚信警钟
定期整理监管信息的专家注意到长江证券武汉鹦鹉大道证券营业部地址，广东证监局日前发布的[2021]10号《关于行政监管措施的决定》，直接指的是原佛山市南海大道营业部负责人叶光莲。证，违反了《证券期货经营机构及其从业人员廉洁从业条例》（以下简称《廉洁从业条例》）的有关规定。
经查实，营业部总经理配合他人以“北影网（）”为平台，擅自招揽有上市公司股票交易融资需求的客户，并进行股票融资。商业。
专家查询了中国证监会2018年颁布的《廉洁从业条例》，相关规定如下：
第十条 证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：
（一）以第九条所列形式直接或间接收受、索取他人财物或利益的；
（二）直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密、客户信息等牟利；
（三）通过诱导客户进行不必要的交易、利用客户的委托资产进行不必要的交易等方式谋取利益；
（四） 违反规定从事营利性经营活动，兼任可能影响其独立性的职务，或者从事与其机构或投资者合法利益相冲突的活动；
（五）违规使用权力为近亲属或其他利害关系人从事营利性经营活动提供便利；
（六）其他谋取不正当利益的情形。
是因为当事人行业经验不深，不了解监管要求吗？
威海精英数据显示，当事人从事证券行业十余年：2010年3月至2015年12月在银河证券工作；2016年1月加入长江证券，任佛山市南海大道营业部总经理，至2020年8月退休并辞职。
公司资料显示，佛山市南海大道营业部成立于2016年，但目前参保人数仅为9人。叶光莲辞职后，法定代表人变更为吴俊刚。
回到前面提到的监管信。或许是因为情节较轻，广东证监局采取了向叶光连发出警告信的监管措施。截至目前，证券业协会从业人员信息中无信用记录。
老牌券商的热门布局
作为老牌券商，长江证券早已走出湖北，辐射全国。
截至2020年上半年末，长江证券已覆盖全国36个监管辖区，拥有32家证券营业部、250家证券营业部。
在金融业发达的广东，长江证券的网络密度也比较高。目前广州和深圳各有一个分公司，广东省有20个销售办事处，佛山有3个销售办事处。
也就是说，仅在广州和深圳，就有至少20名销售部的总经理担任基层经理。个别有问题，不知道比例是否正常。
此外，根据2020年中报，2020年3月，深圳证监局采取监管措施，责令长江证券深圳分公司改正。原因是部分下属业务部门对异常交易的监控分析不到位。一些经纪人违规代客理财，非法“兼职”担任多家公司的法人、股东或高管。业务部门未采取有效措施预防和监控。
深圳证监局要求该分局切实强化所辖业务部门的管理和监督职责，完善内控机制，严格监控账户异常交易行为，采取有效措施确保规范运作。
当时，长江证券高度重视，积极组织整改，并提交了整改报告。
现金流热议
专家注意到，近期有关长江证券的热点新闻不少，引发圈内外热议。
就在本周，长江证券刚刚正式宣布“买房”。
董事会于3月16日通过决议长江证券武汉鹦鹉大道证券营业部地址，以自有资金不超过10亿元在武汉投资自建或购买写字楼。
同日，长江证券还通过了两项议案：一是向投行子公司长江包销提供7亿元的净资本担保承诺和5亿元的流动性担保承诺；二是利用闲置募集资金4亿元临时补充。流动性。
上周五，长江证券还发布了涉及“现金流”的公告：第一大股东新利益集团股份有限公司（简称：新利益集团）将7150万股公司股票质押给招商证券，使用股票质押式回购本次交易，其持股比例为8.68%，占总股本的比例为1.29%。质押的原因是为了“还债”。
截至3月11日，新利宜集团持有8.23亿股长江证券，持股比例为14.89%，其中3.54亿股（43.@ >01%)已被质押，占长江证券总股本6.4%。
由于新利宜集团打着资本老大刘益谦的旗号，此举也引来不少猜测。
偷窥年度业绩
在券商年报进入密集披露季之际，专家们偷偷摸摸，盘点了长江证券2020年的业绩。
1月22日，长江证券发布业绩报告称，2020年实现营业收入77.85亿元，同比增长10.70%；归属于上市公司股东的净利润20.84亿元，同比增长25.09%。
长江证券表示，新冠疫情期间，公司积极抗击疫情，勇于承担社会责任，助力企业融资救市，坚决维护财务稳定；继续聚焦主业，以金融科技和研究为驱动，坚持推进经纪业务服务能力和财富管理能力综合金融服务能力建设。
专家回顾长江证券近五年业绩数据：2020年，长江证券营收创2015年以来新高，净利润略低于2016年水平。
具体业务方面，长江证券表示，零售经纪、机构经纪、资本中介、财富管理等多项业务收入实现同比增长。
三季报数据显示，2020年前三季度经纪业务同比增长53.31%；信贷业务增长60.46%；投资银行业务小幅增长8.36%；而自营业务和资产管理业务分别下降24.43%和10.21%。
不得不提的是，总部设在武汉的长江证券明显受到了“新冠”的影响。
季度数据显示，自营业务在2020年一季度降幅最为显着，其次是信贷业务；本季度收入和净利润均录得负增长。疫情缓和后的Q2，自营业务先是翻倍，Q3继续增长；同时，信贷业务在二、三季度呈现加速增长态势。
这也是樱花盛开的季节。专家们希望在长江证券正式披露的年报中看到更多令人振奋的消息。
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